第一条 为了推进上海科技大学教育发展基金会（以下简称“基金会”）投资业务工作规范、有序、合理、高效地进行，维护基金会资产的安全，明确基金会投资管理业务流程及相关部门的职责，制定本制度。
第二条 依据《中华人民共和国慈善法》、《基金会管理条例》、《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》等法律法规，按照《上海科技大学教育发展基金会章程》，制定本制度。
第三条 基金会投资管理须遵循合法性、安全性、有效性原则：
（一） 合法性原则:投资运作必须严格遵守有关法律、法规和规章，自觉维护金融市场的正常运作秩序；
（二） 安全性原则：投资应当审慎选择，将资金分散投资、委托于慎重选择的若干标的资产及资产管理机构， 注意资金的流动性控制，提高投资本金的安全性；
（三） 有效性原则：在保证投资合法、安全的前提下，有效实现投资的合理、稳健增值。
第四条 理事会是基金会投资业务的投资决策机构。
第五条 理事会关于投资业务的职责为：
（一）审议、批准投资策略；
（二）审议、批准投资项目方案。
第六条 基金会的投资范围主要包括：
（一） 直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品；
（二） 通过发起设立、并购、参股等方式直接进行股权投资；
（三） 将财产委托给受金融监督管理部门监管的机构投资。
第七条 投资管理程序分为投资研究、投资决策、投资执行、投资监督四个环节。
第八条 理事会对投资策略进行审议、批准，三分之二以上理事同意并签字确认后方可通过。
第九条 经理事会签署批准同意后，由项目负部门执行投资。
第十条 如果发现有违反投资业务相关管理制度的交易操作，须立刻向秘书长汇报。
第十一条投资决策和投资执行的过程进行合规性监督检查，防范投资管理过程中的违规风险。
第十二条基金会投资业务禁止以下行为：
（一） 直接买卖股票；
（二） 直接购买商品及金融衍生品类产品；
（三） 投资人身保险产品；
（四） 以投资名义向个人、企业提供借款；
（五） 不符合国家产业政策的投资；
（六） 可能使本组织承担无限责任的投资；
（七） 违背本组织宗旨、可能损害信誉的投资；
（八） 非法集资等国家法律法规禁止的其他活动；
（九） 投资规定资产范围以外的资产品种；
第十三条风险控制是投资管理的重要环节，基金会根据投资决策的不同层次建立完善的投资风险控制制度。
第十四条定期与不定期地对投资管理制度、投资决策程序的合法性、合规性、有效性及运作过程中的合法性、合规性进行全面检查评价，如发现问题，应责成相关部门提出改进方案并落实。
第十五条通过审批投资策略、季度投资策略以及投资项目方案，控制投资业务的风险。
第十六条对投资的日常交易行为进行实时监控，防止违法、违规和异常交易行为的发生。
第十七条本办法自发布之日起施行。
上海科技大学教育发展基金会